Профессиональными участниками фондового рынка признаются юридические лица, которые имеют право совершать определенные виды деятельности на рынке ценных бумаг. Для осуществления любого вида деятельности на данном рынке необходимо получить лицензию, в которой будут описаны права профессиональных участников фондового рынка.
К лицензируемой деятельности на фондовом рынке относятся брокерские и дилерские услуги, различные виды деятельности по управлению ценными бумагами, клиринговая и депозитарная деятельность, а также деятельность по ведению реестра и организации торговли ценными бумагами.
Все лицензии на ведение профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг выдаются только соответствующими органами федеральной власти, данные документы дают право на проведение только определенных операций.
В соответствии с действующим законодательством, к профессиональным участникам фондового рынка относятся брокеры, которые являются посредниками для инвесторов при доступе на рынок ценных бумаг; организаторы торгов, которые создают все необходимые условия для покупки или продажи ценных бумаг; депозитарии, где хранятся ценные бумаги, а также регистраторы, которые ведут реестр ценных бумаг определенных эмитентов.
Физические лица, которые являются профессиональными участниками фондового рынка, должны иметь соответствующий аттестат, дающий им право заниматься подобной деятельностью.
В настоящее время существует множество рейтингов компаний, которые являются профессиональными участниками рынка ценных бумаг, как правило, большинство сотрудников данных организаций являются профессионалами высокого класса, которые прошли обучение и стажировку, как в нашей стране, так и за рубежом.
Профессиональные участники рынка ценных бумаг создают регулирующие организации, основной задачей которых является контроль деятельности на рынке ценных бумаг. Также к задачам регулирующих организаций относится установление требований, как к эмитентам, так и к инвесторам, формирование и контроль соблюдения правил проведения торгов на определенных торговых площадках, а также создание системы защиты интересов эмитентов и инвесторов.
Профессиональные участники фондового рынка также занимаются созданием комфортных условий для проведения различных видов сделок, что позволяет привлекать даже неопытных инвесторов к процессу покупки и продажи различных видов ценных бумаг.